9月底場外配資清理大限已過，證監會對包括3家券商、1家基金公司、3家基金子公司及1家期貨公司開出罰單。

9月底場外配資清理大限已過，證監會對包括3家券商、1家基金公司、3家基金子公司及1家期貨公司開出罰單。

按照年初既定工作計劃，8月中旬，證監會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構(含相關子公司)的信息技術系統管理及運行安全等事項進行了專項現場檢查。

檢查發現，部分機構落實《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》、《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產品下設子單元違規進行證券交易等問題，嚴重違反證監會“了解你的客戶”等監管規定。

對此，證監會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。另外，對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業協會將采取自律懲戒措施。

證監會表示，從檢查結果看，目前證券期貨經營機構信息技術系統總體安全、運行穩定。但也發現，各機構信息系統軟件開發及數據管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規問題。

針對“了解你的客戶”一條，此前，證監會強調，對通過外部接入信息系統買賣證券情形，證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規性，防范任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。

顯然，傘形信托借HOMS等系統的下掛子賬戶違反了上述實名制的規定。

證監會對于傘形信托清理的標準也體現了這點，針對實名制和違反規定由投顧下單。

1。是在證券投資信托委托人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產品賬戶。

2。是傘形信托不同的子傘委托人(或其關聯方)分別實施投資決策，共用同一信托產品證券賬戶的信托產品賬戶。

3。優先級委托人享受固定收益，劣后級委托人以投資顧問等形式直接執行投資指令的股票市場場外配資。

證監會針對場外配資清理的時間表是：原則上于9月30日前完成，個別存量大的公司，不得晚于10月底。

也由此，券商在場外配資清理中，與信托公司頻頻掐架，證監會也出面明確，場外配資清理不應“一刀切”。

早報記者了解到，多家券商已明確在9月底相繼終止了傘形信托的賬戶外接。同時有基金子公司開始將賬戶轉接至券商PB系統。

所謂PB系統，相當于券商版“HOMS”系統，是券商設立的私募基金綜合托管業務。

記者從某信托公司方面了解到，9月底傘形信托基本“收傘”，當然與券商方面的溝通仍在繼續：“基本是沒法做了?！?/p>

值得一提的是，針對場外配資，證監會9月份已開出3張罰單，處罰總額近10億元，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨被行政處罰。

此外，根據證監會9月23日披露的場外配資清理進度，有69%的場外配資賬戶已經完成清理。