監察調查是關在哪里—監察調查的程序

作者：宋明亮

前文我們講到，只要是行使公權力的公職人員都有可能成為留置對象。這里要注意，監察機關只是對依法管轄的公職人員88個罪名進行管轄，而檢察機關則依法對在訴訟活動中，司法工作人員涉嫌利用職權實施的侵犯公民權利、侵害司法公正的14個罪名進行管轄。除此之外，還存在公安機關依法管轄的公職人員涉嫌普通刑事犯罪的問題。因此，探究監察機關辦理留置案件的管轄規定，特別是互涉案件的管轄問題，有助于我們鑒別辦案主體的合法性，從而奠定辯護工作的基礎。

前文鏈接：

監察機關管轄案件并不依據《刑事訴訟法》的犯罪地管轄原則，而是采取分級負責制?！吨袊o律檢查機關監督執紀工作規則》第七條規定，監督執紀工作實行分級負責制：（一）中央紀委國家監委負責監督檢查和審查調查中央委員、候補中央委員，中央紀委委員，中央管理的領導干部，黨中央工作部門、黨中央批準設立的黨組（黨委），各省、自治區、直轄市黨委、紀委等黨組織的涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪問題。（二）地方各級紀委監委負責監督檢查和審查調查同級黨委委員、候補委員，同級紀委委員，同級黨委管理的黨員、干部以及監察對象，同級黨委工作部門、黨委批準設立的黨組（黨委），下一級黨委、紀委等黨組織的涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪問題。

分級管理是堅持黨管干部原則的具體體現。按照干部管理權限分別對不同層級的黨員干部和行使公權力的公職人員進行監督，分別對不同層級的違紀違法犯罪人員進行查處，就是堅持黨管干部原則的重要體現，也是通過深化監察體制改革加強黨的全面領導的重要舉措。同時，按照干部管理權限管轄本轄區內的違紀違法犯罪人員，有利于監察機關各司其職、各盡其責，責任明確、界定清晰，有效避免過去紀律檢查機關和檢察機關在查辦腐敗案件過程中的推諉扯皮、一事再查等問題。

這里要注意，監察機關調查的非公職人員行賄類犯罪因不屬于黨組織管理的對象，因此不在分級管理的范疇，一般由上級監察機關指定由基層監察機關管轄。但非公職人員涉嫌利用影響力受賄罪的，依然要按照其所利用的公職人員的干部管理權限分級管轄。

還有對于黨的組織關系在地方、干部管理權限在主管部門的職務違法犯罪人員的管轄問題。比如國有企業、高等院校以及鐵路、外交、民航、海關、稅務和部分中央新聞機構等部門和單位。特別是對于一些中央企業分支機構的主要領導，其行政職務由中央企業集團總部下文任命，其黨內職務則由分支機構所在地的黨組織下文任命。此類公職人員的職務違法犯罪問題的管轄就要依照“誰主管誰負責”的原則進行，由設在上級主管部門的同級紀檢監察機關派駐機構進行審查調查。上級主管部門認為有必要的，也可以與地方監察機關聯合審查調查。

監察機關查辦留置案件可以指定管轄和提級管轄。上級監察機關可以將其直接管轄的職務違法犯罪案件指定下級監察機關進行管轄，也可以指定下級監察機關對其他下級監察機關管轄的職務違法犯罪案件進行管轄。對于出現在本轄區有重大影響的、涉及多個下級監察機關管轄的，或者調查難度大的重大、復雜案件，上級監察機關也可以提級管轄。

這里要注意，設區的紀檢監察機關將同級黨委管理的公職人員職務違法犯罪案件指定下級監察委員會管轄的，應當報省級監察機關批準，省級監察機關將同級黨委管理的公職人員職務違法犯罪案件指定下級監察機關管轄的，應當報國家監察委員會相關監督檢查部門備案。

同級監察機關之間對管轄事項有爭議的，由其共同的上級監察機關確定。下級監察機關認為所管轄的事項重大、復雜，指定管轄有利于案件公正處理的，應當報請上級監察機關指定由其他下級監察機關管轄或提級管轄。這里要注意，被指定的下級監察機關未經指定管轄的上級監察機關批準，不得將案件再行指定管轄。被指定管轄的監察機關發現新的職務違法或者職務犯罪線索，以及其他重要情況、重大問題，應當及時向指定管轄的監察機關請示報告。

關于互涉案件的問題，《監察法》《關于人民檢察院立案偵查司法工作人員相關職務犯罪案件若干問題的規定》和《公安機關辦理刑事案件程序規定》明確規定了監察機關與偵查機關對互涉案件的處理原則，即偵查機關在辦案中發現公職人員涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務犯罪問題線索，應當移送監察機關，由監察機關依法調查。被調查人既涉嫌職務犯罪，又涉嫌其他犯罪的，一般應當由監察機關為主調查，偵查機關予以協助。這里要注意，互涉案件僅限于主體同一型互涉，即同一主體既實施了職務犯罪，又實施了普通犯罪的案件。

監察機關辦理互涉案件有分案辦理和并案辦理兩種辦理模式。分案辦理是指以監察機關為主、偵查機關協助，分別對職務犯罪、普通犯罪案件進行調查、偵查。在調查、偵查終結前，監察機關應當與檢察機關、公安機關協商溝通，確定并案審查起訴相關事宜，一般是移送監察機關當地的檢察機關進行審查起訴。并案辦理，是指經協商溝通，認為監察機關對檢察機關管轄的職務犯罪或公安機關管轄的普通犯罪案件一并管轄更為合適的，可以由監察機關一并辦理，必要時可以請檢察機關或公安機關提供協助。比如，檢察機關管轄的濫用職權罪、玩忽職守罪、徇私枉法罪、私放在押人員罪、執行判決、裁定濫用職權罪以及徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行等犯罪活動，基本都存在權錢交易、利益交織等情形，此時由監察機關一并辦理更為適宜。再比如，在掃黑除惡專項斗爭中查辦的 “保護傘”都是公職人員，但包庇、縱容黑社會性質組織罪是由公安機關管轄的罪名，為了形成懲處黑惡勢力“保護傘”的合力，加大對黑惡勢力犯罪背后“保護傘”的打擊力度，此罪名也由監察機關在查辦公職人員職務違法犯罪案件中一并管轄。

這里要注意，職務犯罪和普通犯罪并非同一主體實施，但犯罪事實之間有較強的牽連關系的事實互涉型案件不屬于我們所講的互涉案件。因其主體身份的不同，由監察機關和偵查機關分別管轄，對此類案件的辦理，應當按照《中華人民共和國憲法》第一百二十七條第二款和《中華人民共和國監察法》第四條第二款的規定，由監察機關和偵查機關互相配合，協同完成調查、偵查工作。